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基金泰和(500002)_基金_财经纵横

要紧敏捷的

奇纳建设堆资产托管机构已2002家年325个月空话倒转了空话。

基金干才、收货人相信预告T中象征的通讯的忠实。

、精确、完整的性谨慎的的。

基金干才解说了这份空话的目录。

一、基金简介

(一)基金系统命名法:泰和安全封锁基金

(长话短说):基金泰和)

市信号:500002

基金发起人:广发安全股份股份有限公司

现在称Beijing安全有限责公司

吉林信托封锁公司

奇纳煤矿信托封锁有限责公司

嘉实基金行政机关股份有限公司

基金发行日期:1999年4月2日

基金使被安排好日期:1999年4月8日

基金分开总金额:20数以亿计的基金单位

基金典型:和约型封锁设计一任一某一版式

基金限期:15年

基金上市放置:上海安全市所

上市日期:1999年420个月日

(二)基金行政机关人:嘉实基金行政机关股份有限公司

死去簿地址:现在称Beijing西城区资金街35国际反对改革的保守当权派大厦1636号室

事业地址:现在称Beijing立国门北街8号华润大厦8号层(邮递区号):100005)

因特网网址:

法定代理人:于莉平

总干才:赵学军

通讯显露者:朱成刚

联系电话:010-65188866-2873

肖像画法:010-65185678

(三)基金托管人:奇纳建设堆

死去簿地址:现在称Beijing资金街25号

事业地址:现在称Beijing资金街25号码(邮递区号):100032)

法定代理人:张恩照

托管部总干才:蒋西安

通讯行政机关人:黄秀莲

联系电话:010-67597646

肖像画法:010-66212638

(四)奖学金获得者事务所:普华永天使水平横轴回转奖学金获得者事务所股份有限公司

死去和事业地址:沙林农325,浦东新区,上海,奇纳号

邮递区号:200137

法定代理人:周忠辉

联系电话:021-63863388

肖像画法:021-63863300

与接触:汪棣

明智地使用死去簿奖学金获得者人事部门:牟磊王

(五)糖衣陷阱:现在称Beijing天琴法度公司

事业地址:宣武门西大街A129号,现在称Beijing西城区金宇大厦1916号室

谨慎的的人:李宏

联系电话:(010)66413605

肖像画法:(010)66411626

与接触:徐胜春

用手处置或负责法律顾问:徐胜春

二、首要财务目的

财务目的2001年2000年

1、基金比较期净进项:409,174,元613,476,元

(正文1)

2、单位基金比较期净进项:元/基金股/基金股

(正文1)

3、基金收益净数(脚注5):346,768,元614,446,元

4、单位基金收益净数(脚注5):元/基金股/基金股

5、晚期的基金资产:1,902,514,元2,878,814,元

6、晚期的基金资产净值:1,894,768,131,41元2,840,244,元

7、单位基金资产净值:元/基金股/基金股

8、基金资产净值:(注2)(正文1)28。

72%

9、流动资产净值曲线增长斜率(注3):44。

82%

10、累计净资产曲线增长斜率(4):41。

76%56。

61%

财务目的19991、基金比较期净进项:44,969,元2、单位基金比较期净进项:元/基金股3、基金收益净数(脚注5):44,969,元4、单位基金收益净数(脚注5):元/基金股5、晚期的基金资产:2,187,757,元6、晚期的基金资产净值:2,180,374,元7、单位基金资产净值:元/基金股8、基金资产净值:(注2)2。

23%9、流动资产净值曲线增长斜率(注3):10、累计净资产曲线增长斜率(4):注1:监视者1、2、8以前年度利害装束从学科实验中提炼的评价已体谅。

见计算报表脚注;注2:基金资产净值=比较期净进项/装束晚上好初基金资产净值;注3:比较期前腹核曲线增长斜率=(分赃前单位净值/期初单位净值)*(晚期的单位净值/分赃后单位净值)-1;注4:累计净资产曲线增长斜率=(1999)年净曲线增长斜率(1)*(2000)年净曲线增长斜率(1)*(流畅净曲线增长斜率1)-1;注5:监视者3、4中已体谅未产生估值感谢正数;注6:从一边至另一边各项目的均适合2001年730个月日基金业第十五Se首要财务目的的相关性计算声调。

三、基金干才空话(i)基金业绩高达2001第12年31个月日,基金泰和的净值为单位资产元,比年终增长早,同时产权股票购物的平均数进项率,基金泰和净值增长超越了声像同步安全集会平均数进项率,取等等良好的业绩。

(二)基金干才助理和基金干才简介冯晓戊大夫,基金干才,行政机关学硕士。

6年度安全经历,先后在莒南安全公司讨论任务实验室供职、国泰莒南安全公司资产行政机关部。

王俊辉大夫,基金干才助理,财务状况硕士讨论生。

5年度安全经历,他曾在现在称Beijing安全股份有限公司封锁部任务。

、封锁堆部,大成基金行政机关股份有限公司讨论被开展的状态。

SunLin大夫,基金干才助理,财务状况硕士,4年度安全经历,1998封锁国泰莒南安全封锁部、讨论与市,2000第10年自六月起,已封锁嘉实基金行政机关公司封锁部。

(三)基金干才的任务空话1、2001年倒转上海综合指数为6一任一某一月的时期创出2245在一任一某一新的历史高点以前,奇纳股市尾随5本年行情看涨的集会后的大装束,首要原因如次:(1)在美国的领导的才能或容量下,追赶入洞穴财务状况持续激怒。

“9。

11,使习惯于更糟。

奇纳的财务状况依然是一任一某一单一的表示,怨恨它的表示,还本国需要急剧降落。

、国内需求现实压力;(2)国有股传播成绩已正式养育。

鉴于可能性的灵活的扩张和对存在库存的巨万情绪反应,集会恐慌性兜售;(3)在筹集军旗和军旗开展的背景材料下,发展集会射中靶子相当不军旗景象,在一定程度上,它触发电器了封锁者对LIS的相信危险。

相当封锁者在筹划中开票;在集会猛烈动摇的使习惯于下,如安在风险与增加经过找到侵吞的封锁谋略?

支出波动是决议支出增长的决议性做代理商。

在上年的基金运作中,保留时期风险操纵的事先准备,以讨论为导向,资产使展开作为半生熟的,经过谨慎的处置或负责使基金偿还最大值化。

年终,朕产生了收集的战术目的。

良好的封锁方式和严寒气候施工封锁纪律,江西泰和基金的运作十分体现了这一奇形怪状。

(1)筹集商人根性的讨论,在非常器的支援下,找寻历史射中靶子变态做代理商,在此安排下,朕在分股和安心特别封锁接守取等等上等的的增加。

(2)创办产权股票得到或获准停止选择库,讨论者对其停止拥护者和辩护。

担保基金封锁的产权股票有十足的根底打起精神。

(3)产权股票魔鬼名单体系的创办与抬出去,制止收买和从事高风险产权股票杂耍;(4)经过对股权集合度的监控、持股发展成为、产权股票流体和安心目的可以操纵第三方的流体。

基金结成前后阻拦不住某人良好的流体。

在此担保下,太和成耐得住中期股息和灵活的减持;(5)风险特点的时限空话,受考验结成与集会介绍人经过的使乖戾,并认同这些使乖戾设想是十分的比照。

倒转太和基金过来年纪的表示,本年上半年朕的表示很突起的。

鉴于培养基分派金和安心做代理商,后半时的名列前茅使乖戾,基金在下跌行情中表示不抱负,即使一年的的总效果机能依然上等的,还朕宜好好巴结课程,激化集会时期和产权股价的判别。

2、2002年度预示跟随奇纳在内世贸组织,奇纳财务状况正使有生机融入追赶入洞穴,集会游戏不变的更近的国际惯例,奇纳财务状况正产生越来越大的阶段,它的远景是无限的的。

但从微观的角度,反对改革的保守当权派将逐渐免除内阁的关心,伴随国际集会竞争,奇纳的微软和沃尔玛终归会摆脱。

但它也可以先见。

非常反对改革的保守当权派可能性会被裁员击败。

于是,与财务状况基面相适应,奇纳安全集会一接守将摆脱总体增长走向。

另一接守,这接守也会有俗歌的革命精神偏离。

这些偏离对封锁者养育了高级的的需求。

一接守,朕必要的预告集会开展的久远暴露。

同时,朕也宜醒后听到首要无道理和无道理。

判别集会中短期走向。

朕以为,从一年的风景,2002年度集会首要表示为抵消的集会特点。

健康状况如何掌握集会动摇走向与产权股票PR装束,对此,2002本年朕的目的是确保波动的支出。

关怀以下谋略:(1)深化商人根性的讨论,适时采用资产轮换战术。

在过来的年纪中,无效抬出去了资产使展开的封锁方式。

收集了非常珍贵的经历。

在特别资产的我的中显示导致。

2002年朕将持续保留时期并不竭改进嘉实所持续的新入会的人的“资产类行政机关”理念和资产使展开方式,朕判别2002的股市可能性是热的,但热的持续是,产权股票的限定价钱越来越受到产权股价的情绪反应。

于是,筹集对产权股票购物在室内应用的结构的讨论。

持续找寻新的资产类别,采用商人根性的轮换战术,它会给基金创造额定的支出。

(2)关怀产权股票选择射中靶子对立评价判别。

股票上市的公司根底讨论是产权股票封锁的事先准备,但好的公司并不等于好的产权股票。

产权股价的判别尤为要紧。

朕以为,眼前,奇纳产权股票购物的限定价钱形式依然是鉴于Rela的。

伽师封锁大量,筹集对立评价判别任务,应用集会的动摇性和短期作废性特点,捕捉产权股票的过高的叫牌和低物价。

探究封锁机遇。

(3)阻拦不住某人流体的良好娶。

十分应用良好的流体来选择侵吞的时期。

、资产类别旋转和单位波段处置或负责,最大值化抵消集会的机遇;(4)筹集公债、反对改革的保守当权派债、可兑换钱币等低风险封锁杂耍讨论,关怀IPO、特别的封锁机遇,如产权股票发行等。

况且,筹集保险单讨论,国际老化集会的更多讨论,熟识其运转不变的,借以认识国内集会的俗歌开展暴露,片面筹集江西泰和基金的封锁容量。

充分地,朕将保留时期基准处置或负责。

持续筹集风险操纵,勤奋士兵,做精做精,最大限地筹集基金从事人的支出。

(四)在室内应用的监视空话1、基金运作的合规国务的空话期内,本基金行政机关人缜密的如《安全法》、安全封锁基金行政机关暂行办法、泰和安全封锁基金拟定议定书及安心相关性法度,以封锁者恩惠为先兆,诚意、勤奋执行的行政机关信条与基金A的应用。

在缜密的操纵风险的根底上,追求基金从事人俗歌波动的封锁偿还,无伤害基金从事人恩惠的行动。

2、在室内应用的监视任务空话2001年,基金干才应防护在室内应用的风险、集会风险是为了安全设施基金从事人的恩惠,公司各式各样的体系的创办、体系的执行使习惯于停止了全向的、实时监控审计。

在空话期内,朕率先确保基金运作的效力。

、合规性,同时经过一整套监察抑制的流畅和相当学科的器来监察和行政机关公司的各式各样的风险。

具体来说:最好者、缜密的逗留相关性法度、抬出去监视审计任务的接管和安排方针。

以第二位、如各事情机关的任务流畅图,优雅监视审计目录。

经过时限现场审察人、人事部门查询、重点工程现场反省、材料审读、考察打勾与监控人员、监控和记载现场反省,阻挠和废止处置或负责性毛病。

第三、经过VA行政机关和操纵完全地公司资产的集会风险。

第四音级、如事情的不竭详述,筹集同信念的协作,特别,与海内反对改革的保守当权派的交流不竭更。

片面增加监视审计器和器。

第五、筹集职员职业道德培养和风险知觉培养,筹集职员的风险防护知觉,确立集会相信、信奉社会的理念,朝外逗留公司规章体系,前后把从事人的恩惠放在首位。

六年级、持续得知和探究更无效的风险防护半生熟的和方式。

经过从一边至另一边任务,在空话期内,基金运作中无穿插市。

、底细市及关系市,无职员有什么违规行动。

、违规的行动。

2001年纪的运作是合法的、合规,十分保证基金从事人的恩惠,不得防御设施。

四、基金收货人空话奇纳建设堆如《泰和安全封锁基金盟约》和《泰和安全封锁基金托管拟定议定书》,收货人太和安全封锁基金(以下约分TaiheF)。

2001年,奇纳建设堆正承兑泰和基金的托管。

缜密的逗留了安全封锁基金行政机关暂行办法及各项抬出去原则、基金盟约、托管拟定议定书及安心相关性规则,依法管基金的整个资产,如规则、基金运作空话已做奇纳证监会孤独报,勤奋执行基金托管人的工作,无伤害基金从事人恩惠的行动。

2001年,如安全封锁基金行政机关暂行办法及各项抬出去原则、基金盟约、托管拟定议定书及安心相关性规则,本托管人对基金行政机关人-嘉实基金行政机关股份有限公司在泰和基金封锁运作接守停止了监视,基金资产净值、每个基金单位的净值和安心财务费都朝外地重行计算。

无被发现的人基金干才对基金的恩惠有什么伤害。

2001年,由泰和基金行政机关人-嘉实基金行政机关股份有限公司编制并经奇纳建设堆基金托管部核对审察的参与泰和基金的通讯显露合法、真实、完整的。

五、基金财务空话(1)审计空话普华永道(2002)最好者百八十四号泰禾安全封锁基金尽量的从事人:朕承兑付托。

太和安全封锁基金审计(以下约分HE):太和基金2001第12年31个月天的财务状况表和2001年支出分派表。

这些计算报表由太和基金干才嘉实基金从事。

朕的责是对这些计算报表作出审计反对的话。

朕的审计是如孤独审计基准停止的。

在审计一道菜中,朕娶江西泰和基金的现实使习惯于,朕曾经抬出去了审计顺序,包孕点交、奖学金获得者核算。

朕以为,太和基金计算报表适合中华人民共和国奖学金获得者原则、安全封锁基金行政机关暂行办法抬出去原则第五号安全封锁基金通讯显露指示、《泰和安全封锁基金基金盟约》和奇纳安全监视行政机关协商会议容许的如计算报表脚注所列示的基金信念的惯例处置或负责规则,在尽量的首要接守,它合法的地反应能力了泰和基金2001。

第12年31个月当天的财务状况和2001年度明智地使用效果,奖学金获得者处置方式的选用遵照了持续的性信条。

普华永天使水平横轴回转奖学金获得者事务所股份有限公司奇纳死去簿奖学金获得者人事部门牟磊奇纳死去簿奖学金获得者人事部门王晓2002年118个月日(二)基金奖学金获得者空话资产义务空话股:人民币元资产2001第12年31个月日1、堆往来账(脚注1(6))129,860,175。

902、结算报答(脚注1(6))5,895,987。

833、产权股票封锁-本钱(注1(7)),5(1))1,302,351,752。

014、公司债券封锁-本钱(脚注1(8))内容:美国公债封锁449,997,可替换公司债券封锁7,149,资金公司债券100,000,5、产权股票封锁-感谢(脚注1(7))-112,806,200。

956、公司债券封锁-感谢(注1(8))-12,802,462。

297、应收票据利钱内容:应收票据存款利钱152,2堆同性随时可收回的贷款利钱,216,应收票据归功于公司债券利钱141,8、市担保金(脚注5(2))632,9、应收票据账款安全结算账29,725,030。

3610、应收票据账款内容:新股票开始从事应收票据分派金基金1总资产,902,514,义务与基金从事人权利11、周旋基金行政机关费2,443,503。

9112、基金托管费应收票据407,250。

6613、安全市清算4,269,732。

0714、周旋明智地使用佣钱(脚注5(3)469),15、安心应报答76,697。

1816、预提费80,义务总金额7,746,基金从事人权利17、基金总单位(面值)(脚注1(14)),5(4))2,000,000,18、未分派支出(正文1(15))20,376,19、未产生感谢额(脚注1(7)),(8))-125,608,基金从事人权利总金额1,894,768,义务和从事人权利1,902,514,单位前腹核

资产2000第12年31个月日1、堆往来账(脚注1(6))148,228,406。

252、结算报答(脚注1(6))1,561,604。

433、产权股票封锁-本钱(注1(7)),5(1))1,608,207,150。

544、公司债券封锁-本钱(脚注1(8))内容:美国公债封锁585,910,可替换公司债券封锁48,763,资金公司债券5、产权股票封锁-感谢(脚注1(7))496,393,776。

616、公司债券封锁-感谢(注1(8))-10,595,150。

357、应收票据利钱内容:应收票据存款利钱95,堆同性公债利钱应收票据归功于利钱8、市担保金(脚注5(2))250,9、应收票据安全清偿10、应收票据账款内容:新股票开始从事应收票据分派金基金2总资产,878,814,义务与基金从事人权利2000第12年31个月日11、周旋基金行政机关费3,572,483。

9712、基金托管费应收票据595,413。

9713、安全市清算的清算32,807,041。

0114、周旋明智地使用佣钱(脚注5(3)1),594,832。

8415、安心应报答16、预提费义务生产性固定资产总值38,569,基金从事人权利17、基金总单位(面值)(脚注1(14)),5(4))2,000,000,18、未分派支出(脚注1(15))354,446,19、未产生感谢额(脚注1(7)),(8))485,798,基金从事人权利总金额2,840,244,义务和从事人权利2,878,814,单位前腹核支出和支出分派表2001年1月1日制图2000年1月1日至1231个月日至1231个月日支出产权股票差价支出产权股票(脚注1(10))404,014,976。

63633,917,086。

78公债13,593,823。

43-5,169,892。

04可替换公司债券8,085,封锁进项股息进项(脚注1(10))9,215,685。

709,639,070。

74公债利钱支出(脚注1(10))20,161,575。

9722,576,627。

60可替换公司债券利钱支出213,资金公司债券利钱支出141,收买再卖安全的进项(脚注1(10))27,安心支出(脚注5(5))5,026,187。

424,176,895。

07总支出460,480,938。

78665,139,788。

15费基金行政机关费(脚注1(11))37,193,41,203,基金托管(注1)(12)6,198,6,867,安心费(注5(6)2),840,782。

771,607,943。

63失望回购安全(脚注1(13))5,074,135。

041,984,054。

05费共计51,306,784。

9651,662,897。

65净进项409,174,613,476,初始未分派支出354,446,44,969,前年纪度利害装束(正文3)2,756,比较期支出分派使习惯于(脚注1(15)),5(7))746,000,304,000,晚期的净进项净数20,376,354,446,(三)奖学金获得者空话脚注1、首要奖学金获得者保险单(1)编制根底基金的计算报表与反对改革的保守当权派划一。

奇纳安全监视行政机关协商会议公布的安全封锁基金行政机关暂行办法抬出去原则第五号安全封锁基金通讯显露指示,及奇纳安全监视行政机关协商会议容许的如首要奖学金获得者保险单所述的基金信念的惯例处置或负责商定而编制。

(2)奖学金获得者年度该基金的奖学金获得者年度是西历的1。

月1第12天31个月日。

此奖学金获得者过去某一特定历史时期的为2001。

年1月1第12天31个月日。

(3)记账标准钱币。

左右风趣的基准账钱币。

(4)奖学金获得者信条和评价根底基金的奖学金获得者是以权责产生制为根底的。

除产权股票和公司债券封锁外,按市值计算。

其余者的都是鉴于历史本钱的。

(5)基金资产的估定的价钱或价值方式上市安全按当天平均数价钱计算。

现任的无市,上述的市日平均数价钱的计算;未上市新股票按本钱价计算;在特别使习惯于下,D是不能相信的性或不侵吞的。

如政府掌管机关的参与规则。

(6)堆往来账清算工资堆往来账和清算工资是指寄存的钱币资产。

(7)产权股票封锁产权股票封锁的本钱是如现实价钱计算的。

现实价钱包孕已申报的未付分派金。

日常革囊额外的平均数使确信销本钱的计算。

产权股票包孕上市市产权股票和非传播股。

上市市产权股票的估值按估值日当天各产权股票确切的的集会市平均价格停止计算,免得当天无市,在充分地整天的平均数集会价钱计算中。

基本的关于发行但未上市的产权股票,按本钱估值;鉴于配股和增发构成的未上市产权股票,按估值日在安全市所挂牌的恒等的产权股票的市场价估值。

现实本钱与估值经过的权衡象征在不现实中。

(8)公司债券封锁公司债券包孕产权股票市公司债券和堆间集会市公司债券。

安全市所公司债券的封锁本钱是如,现实价钱包孕前番利钱报答人的应计利钱。

堆间同性集会市公司债券的封锁本钱按收买时现实工资的使丧失体谅公司债券前番付息日至收买日的应计利钱估定的价钱或价值。

失望公司债券的本钱是用革囊平均数法计算的。

以AVER为根底计算安全市所公司债券的评价。

免得当天无市,它是如充分地整天的平均数价钱计算的。

堆间集会市公司债券的估值是在在室内应用的计算的。

现实本钱与估值经过的权衡象征在不现实中。

(9)安心封锁安心封锁是指安心资金器周围的安心封锁器。

(10)支出认同买进和平常的安全的分别依赖。

产权股票和公司债券的差价在失望时认同。

股息和产权股票市的公司债券利钱是可辨认的。

公司债券在堆间集会市射中靶子利钱每天都在从事中养育。

如安全封锁额购物安全进项,在回购过去某一特定历史时期的。

堆往来账利钱支出按商定每日计算。

(11)基金行政机关费基金行政机关费由基金行政机关人工资。

如奇纳安全监视行政机关协商会议的参与规则及《泰和安全封锁基金基金盟约》的规则,基金行政机关费每日以净数年曲线增长斜率计算。

基金使被安排好学期后,免得基金从事前腹核的20%从一边至另一边,超越部件行政机关费。

基金行政机关人的业绩付款的计提制约是当基金的年度可分派净进项率高于声像同步堆年纪时限储蓄存款货币利率20%从一边至另一边,前腹核曲线增长斜率高于t,太和安全封锁和约商定的方式和系数,在岁末使用后随即抛掉的东西计提。

如奇纳安全监视行政机关协商会议证监基金字[2001]43安全封锁基金业绩付款公报第2号,该基金可将演技薪酬提炼为2001。

成年累月底。